▶ 指数行情

上证指数

深证指数

创业板指数

我国证券市场的禁入规定有哪些?

时间:2023-6-8 阅读:96次 作者:365股票网

我国证券市场的禁入主要是通过《证券法》和《证券投资基金法》等法律法规来规定的。

《证券法》规定,以下机构和个人不得从事证券市场业务:

1.未经证券监督管理机构批准或者备案的,从事证券交易、证券投资咨询、证券发行、保荐、承销、代销等业务的机构和个人;

2.在证券交易场所内,为他人买卖证券或者提供证券投资咨询服务的个人,未取得证券从业人员资格证书的,或者证券从业人员资格证书被吊销、注销或者撤销的;

3.从事证券投资基金募集、管理、托管、销售等业务的机构和个人,未经基金监督管理机构批准或者备案的;

4.依法被判决或者裁定犯有非经济类罪行,或者因犯经济类罪行被判处刑罚,在刑罚执行期间未满五年的个人。

《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金从业人员等机构和人员必须符合法律规定的条件,并经基金监督管理机构批准或者备案。禁止未经批准或者备案的机构和个人从事基金管理、基金托管、基金销售等业务。

此外,证券从业人员的准入也受到严格管控,必须取得证券从业资格证书和经过专业培训,才能从事证券市场业务。证券从业人员在从业期间还需遵守行业准则和法律法规,否则可能面临禁业、罚款等处罚措施。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:2720141480@qq.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。